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控股股东“掏空”IVD上市公司! 一年违规占用资金11亿!


来源:华夏时报

作者:李继远

前情回顾:IVD上市企业大股东违规占资逾8亿!

在交易所的连续追问下,东方海洋**终交代了控股股东违规占用上市公司资金的确切情况。

22日晚间,东方海洋针对交易所关注函发布的回复公告显示,控股股东在一年时间里占用了上市公司资金高达11.42亿元。截至2019年1月21日,东方海洋实际被控股股东占用的资金余额仍然高达8.19亿元。

高达十多亿元的违规资金占用情况并未履行内部审批程序,这份公告还透露,东方海洋集团还挪用了近3亿元的募集资金。

在公告中,东方海洋集团表示将通过处置资产的方式尽快偿还占用资金。不过,如果不能在一个月内妥善处理,东方海洋则将面临被ST的风险。

控股股东一年违规占用11亿多元

东方海洋在22日晚间发布的公告中表示,截至2019年1月21日,东方海洋实际被控股股东占用的资金余额仍然高达8.19亿元。公告披露的信息显示,控股股东占用上市公司资金的情况自2018年1月2日开始,累计金额高达11.42亿元。

虽然一年内控股股东占用资金的笔数高达69笔,但是上市公司并未就上述资金占用的情况履行内部决策审批程序。这69笔资金占用中,**高的日占用额高达8.18亿元。东方海洋称,资金占用的方式主要是以网银、支票,通过无关联第三方或关联方,以预付各类款项的形式被控股股东占用。

高达11亿元的资金占用中,关联方占用**大一笔来自烟台屯德水产有限公司,占用金额6.46亿元,还款额度仅50万元。这家公司的副董事长是东方海洋董事赵玉山,其中一名董事则是公司财务总监于雁冰。

控股股东违规占用资金用到了哪里?东方海洋披露的信息称,钱主要花在三个方面,其中控股股东东方海洋集团偿还债务用掉了7.93亿元,员工持股计划补仓花掉了2.76亿,股票质押补仓用掉7211万元。

东方海洋控股股东的资金占用情况显然已经严重违规。按照《股票上市交易规则》13.2条的规定,上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在一千万元以上,或者占上市公司**近一期经审计净资产的5%以上已属于情形严重。而东方海洋集团违规占用的上市公司资金已占到了**近一期经审计净资产的27.53%。

值得注意的是,东方海洋的募集资金也遭到了控股股东的挪用。公告显示,公司募集资金总额为5.74亿元,扣除发行费用后,募集资金专户初始金额为5.67亿元,公司募集资金净额为5.63亿元。截至2019年1月21日,已投入“东方海洋**医疗科技园一期项目”2.67亿元(含存款利息),募集资金账面余额为2.99亿元,账户实际余额仅剩下680万元,差额部分系被控股股东非经营性资金占用。

也就是说,上市公司挪用了募集资金账户金额高达2.925亿元。东方海洋对募集资金的使用行为已经违反了多项监管规定。

值得注意的是,这笔钱全部来自于一家名为山高(烟台)辰星投资中心(下称“山高辰星”)的企业。2018年5月份的公告显示,山高辰星以每股8.36元的价格认购了东方海洋非公开发行的6865万股,此次定增东方海洋募集了5.74亿元的资金。山高辰星也是此次非公开发行的**认购的投资者。

工商登记资料显示,该公司主要股东包括云南锁蒙高速公路有限公司、山高(烟台)北银投资中心(有限合伙)、山东高速环渤海(天津)股权投资基金管理有限公司、山东高速城镇化基金管理中心(有限合伙)、山高(烟台)乐成投资中心(有限合伙)、山高(烟台)速平投资中心(有限合伙)、山东铁路发展基金有限公司、烟台德润防水保温工程有限公司。

通过此次定增,山高辰星也因此一跃成为东方海洋的第二大股东,持股比例为9.08%。不过,根据此前的认购价格计算,山高辰星已经浮亏超过半数。

东方海洋面临ST风险

除了控股股东非经营性的资金占用情况没有履行审批手续和信息披露程序,东方海洋还为控股股东进行了三项金额总计7000多万元的担保,也未履行相关审议程序与信息披露义务。

其中2018年12月18日和12月19日,东方海洋接连为东方海洋集团进行了担保,担保金额分别是2647.3万元和4555.5万元,不过,这两笔大额负有连带清偿责任的担保不仅没有担保期限,而且也没有反担保措施。

“公司曾在2017年实施过员工持股计划,该计划中,东方海洋集团为差额补足义务人,为该计划进行兜底。”东方海洋公告表示,2018年后,整个股票市场的环境变化使得上市公司股票大幅下跌,持股计划在2018年期间存在较大的平仓压力,故导致了控股股东非经营性资金占用。

公告还披露称,由于控股股东资金链紧张,导致占用了上市公司资金用于偿还负债,导致控股股东非经营性资金占用。值得注意的是,11亿多元的资金占用中,用于控股股东偿还债务的金额占比高达七成。

“目前东方海洋集团正在处置相关资产、筹集资金以归还占用东方海洋的资金,包括但不限于将拥有的土地开发权转让、资产重组、合法借款等多种形式,力争在一个月内归还占用的资金,并消除东方海洋的对外担保责任。”公告称,东方海洋集团已就归还非经营性占用资金进一步出具了《还款计划与解决措施》。

还款计划称,东方海洋集团旗下除上市公司外,还拥有置业、酒店、教育、金融等多个产业,各产业经营良好、发展稳健。截至2018年12月31日,东方海洋集团总资产692,183.31万元(未经审计),净资产305,700.16万元(未经审计),资产负债率为55.84%。

公告表示,东方海洋集团拟出售部分资产,经预评估,该资产预评估价值远超资金占用余额。截至目前,东方海洋集团已就该资产转让与意向受让方达成初步合作意向。

对于东方海洋集团来说,能否在一个月内通过处置资产还是个未知数,而如果不能在一个月内归还占用资金,东方海洋则面临被交易所实行其他风险警示的处理。

“正在解决这个事,控股股东也承诺一个月内解决,能力是有的,但是还是要找到合适的接手方,看哪一个合适。”东方海洋证券办工作人员回复东方海洋证券办工作人员表示,上市公司**终是否会被st要看解决进展,也还要看证监会那边,“尽量催着控股股东尽快解决,那边有消息,我们也会尽快发公告。”

受控股股东的拖累,东方海洋也因此多次被告上法庭,公告披露的东方海洋与控股股东东方海洋集团一同成为被告的诉讼共三起,涉及诉讼金额8000多万元。



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